(单选题)1: （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A: 市场风险
B: 信用风险
C: 操作风险
D: 流动性风险
(单选题)2: （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A: 契约型基金
B: 公司型基金
C: 开放型基金
D: 封闭型基金
(单选题)3: 证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。
A: 内幕交易
B: 市场操纵
C: 市场欺诈
D: 虚假陈述
(单选题)4: 从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
A: 横向并购
B: 直接并购
C: 混合并购
D: 纵向并购
(单选题)5: （ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
A: ABS
B: MBS
C: CDO
D: SPV
(单选题)6: （ ）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。
A: 市场风险
B: 信用风险
C: 操作风险
D: 流动性风险
(单选题)7: （ ）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。
A: 战略并购
B: 现金并购
C: 财务并购
D: 直接并购
(单选题)8: 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。
A: VaR方法
B: 压力测试法
C: 历史模拟法
D: 蒙特卡洛模拟法
(单选题)9: （ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。
A: 欧式期权
B: 美式期权
C: 看涨期权
D: 看跌期权
(单选题)10: （ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。
A: 基金管理费
B: 基金托管费
C: 基金交易费
D: 基金运作费
(多选题)11: 证券自营业务面临的风险有（ ）。
A: 合规风险
B: 保险风险
C: 市场风险
D: 经营风险
(多选题)12: 基金收入的来源包括（ ）。
A: 利息收入
B: 投资收益
C: 公允价值变动损益
D: 其他收入
(多选题)13: 证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。
A: 买入限价委托
B: 指令驱动型
C: 报价驱动型
D: 卖出限价委托
(多选题)14: 以下属于资产支持证券化的有（ ）。
A: 信用卡应收款证券化
B: 住房抵押贷款证券化
C: 不良资产证券化
D: 担保债务凭证
(多选题)15: 一般来说，证券的承销方式有（ ）。
A: 公募发行
B: 私募发行
C: 代销
D: 包销
(多选题)16: 风险投资活动的作用包括（ ）。
A: 推动技术创新
B: 培育中小企业
C: 创造就业
D: 促进经济增长
(多选题)17: 各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A: 注册制
B: 公司制
C: 会员制
D: 特许制
(多选题)18: 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A: 开放式基金
B: 信托投资基金
C: 契约型基金
D: 公司型基金
(多选题)19: 根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。
A: 自营商和客户直接交易
B: 自营商与经纪商的交易
C: 自营商间的交易
D: 客户和经纪商的交易
(多选题)20: 在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括（ ）。
A: 市场风险
B: 信用风险
C: 流动性风险
D: 操作风险
(判断题)21: 代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A: 错误
B: 正确
(判断题)22: 期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。
A: 错误
B: 正确
(判断题)23: 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。
A: 错误
B: 正确
(判断题)24: 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A: 错误
B: 正确
(判断题)25: 资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。
A: 错误
B: 正确
(判断题)26: 在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A: 错误
B: 正确
(判断题)27: 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。
A: 错误
B: 正确
(判断题)28: VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A: 错误
B: 正确
(判断题)29: 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。
A: 错误
B: 正确
(判断题)30: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。
A: 错误
B: 正确
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