(单选题)1: 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A: 公司债、国债、股票、基金
B: 国债、公司债 股票 、基金
C: 国债、公司债、基金、股票
D: 股票、基金、公司债、国债
(单选题)2: 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
A: 产权性
B: 收益性
C: 流通性
D: 风险性
(单选题)3: 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（ ）。
A: 1/8
B: 2/3
C: 1/3
D: 1/2
(单选题)4: 与优先股相比，普通股票的风险( )。
A: 较小
B: 相同
C: 较大
D: 不能确定
(单选题)5: 马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A: 市场没有摩擦
B: 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C: 投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D: 投资者对证券的收益和风险有相同的预期
(单选题)6: 记名股票与无记名股票的区别（ ）。
A: 股东权利的差异
B: 记载方式的差异
C: 股东义务的差异
D: 股东属性的差异
(单选题)7: 安全性最高的有价证券是（ ）。
A: 国债
B: 股票
C: 公司债
D: 金融债
(单选题)8: 相对强弱指标的应用法则不包括（ ）。
A: 根据RSI的取值大小判断行情
B: 两条或多条RSI曲线的联合使用
C: 从RSI的曲线形状判断行情
D: 与RSI的参数无关
(单选题)9: 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A: 扩张性货币政策
B: 紧缩的货币政策
C: 中性货币政策
D: 弹性货币政策
(单选题)10: 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）。
A: 契约型基金
B: 公司型基金
C: 开放型基金
D: 封闭型基金
(单选题)11: 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）% 。
A: 60
B: 70
C: 80
D: 90
(单选题)12: 完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（ ）属于这种完全垄断的市场类型 。
A: 初级产品
B: 制成品
C: 石油
D: 公用事业
(单选题)13: （ ）是股份有限公司的最高权利机构。
A: 董事会
B: 股东大会
C: 总经理
D: 监事会
(单选题)14: 金融衍生工具不包括（ ）。
A: 金融期货
B: 金融期权
C: 债券
D: 股指期货
(单选题)15: 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（ ）特性。
A: 产权性
B: 收益性
C: 流通性
D: 风险性
(单选题)16: 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A: 收入型证券组合
B: 平衡型证券组合
C: 避税型证券组合
D: 增长型证券组合
(单选题)17: 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。
A: 多头套期保值
B: 空头套期保值
C: 交叉套期保值
D: 平行套期保值
(单选题)18: （ ）是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式 。
A: 期货交易
B: 期权交易
C: 权证
D: 可转换证券
(单选题)19: 与优先股相比，普通股票的风险( )。
A: 较小
B: 相同
C: 较大
D: 不能确定
(单选题)20: 下列不属于证券中介机构的有（ ）
A: 证券业协会
B: 会计审计机构
C: 律师事务所
D: 资产评估机构
(多选题)21: 分析公司盈利能力的指标有( )。
A: 市盈率
B: 资本收益率
C: 销售净利率
D: 股息发放率
(多选题)22: 技术分析的要素有（ ）。
A: 价
B: 量
C: 势
D: 时
E: 空
(多选题)23: 根据形态理论的形态类型可分为（ ）。
A: 反转形态
B: 调整形态
C: 缺口形态
D: 中断形态
(多选题)24: 金融期货的功能主要有（ ）。
A: 投资功能
B: 套期保值功能
C: 筹资功能
D: 价格发现功能
(多选题)25: 按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A: 国家债券
B: 地方政府债券
C: 附息债券
D: 金融债券
(多选题)26: 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型。
A: 远期
B: 期货
C: 期权
D: 互换
(多选题)27: 波浪理论考虑的因素主要有 （ ）。
A: 股价走势所形成的形态
B: 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C: 完成某个形态所经历的时间长短
D: 以上都对
(多选题)28: 股票价格种类很多，主要有（ ） 。
A: 内在价值
B: 票面价值
C: 发行价格
D: 账面价值
(多选题)29: 套利定价理论的假设条件包括（）。
A: 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B: 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C: 投资者具有单一投资期
D: 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
(多选题)30: 效用函数的基本类型（ ）。
A: 凹性效用函数
B: 凸性效用函数
C: 线性效用函数
D: 多元效用函数
(判断题)31: 与优先股相比，普通股票的风险较大。
A: 错误
B: 正确
(判断题)32: 利率风险不属于系统风险。
A: 错误
B: 正确
(判断题)33: 股票的发行价格可以低于、等于或高于面值的价格出售给投资者 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)34: 半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A: 错误
B: 正确
(判断题)35: 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)36: 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金融证券、公司证券。
A: 错误
B: 正确
(判断题)37: 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)38: 股市有效性是指任一时点上的股价都完全的反映了所有可获得的信息 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)39: 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)40: 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)41: 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。
A: 错误
B: 正确
(判断题)42: 证券业协会属于证券中介机构。
A: 错误
B: 正确
(判断题)43: 证券交易市场又被称为“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
A: 错误
B: 正确
(判断题)44: 反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)45: 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
A: 错误
B: 正确
(判断题)46: 金融衍生工具的杠杆效应在一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。
A: 错误
B: 正确
(判断题)47: 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)48: 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制 。
A: 错误
B: 正确
(判断题)49: 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A: 错误
B: 正确
(判断题)50: 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。
A: 错误
B: 正确
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