(单选题)1: 投资银行业监管最基本的原则是（ ）。
A: 政府监管与自律管理相结合原则
B: 诚实守信、依法管理原则
C: 保护投资者利益原则
D: “三公”原则


(单选题)2: 资产证券化需要将证券化资产进行分解、组合和定价，将受益和风险进行再分配，所以它是一种（ ）。
A: 结构性融资方式
B: 导向性融资方式
C: 表外融资方式
D: 低成本融资方式


(单选题)3: 下列属于外部增级的是（ ）。
A: 优先/次级结构
B: 建立利差账户
C: 超额抵押
D: 第三方担保


(单选题)4: （ ）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
A: 系统风险
B: 非系统风险
C: 经营风险
D: 财务风险


(单选题)5: 按照我国有关规定，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，（ ）。
A: 须先行取得所在机构的同意或认可
B: 无须先行取得所在机构的同意或认可
C: 如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可
D: 是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定


(单选题)6: 在（ ）融资方式中，通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者。
A: IPO新股发行
B: 可转换债券
C: BOT项目
D: 金融租赁


(单选题)7: 按照套利行为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括以下哪项（ ）。
A: 无风险套利
B: 波动性套利
C: 风险套利
D: 审时度势套利


(单选题)8: 证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险。以下不属于系统风险的是（ ）。
A: 供求结构风险
B: 政策风险
C: 利率风险
D: 财务风险


(单选题)9: 理论上，当基金分散化程度不高的时候，以下哪个风险测度调整指标较为合适（ ）。
A: 夏普指数
B: 特雷诺指数
C: 詹森指数
D: 贝塔系数


(单选题)10: （ ）是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕消息，根据内幕信息买卖证券或者向其他人提出买卖证券建议的行为。
A: 操纵市场
B: 内幕交易
C: 虚假信息
D: 欺诈客户


(多选题)11: 风险资本退出的方式主要包括（ ）。
A: 企业上市后退出
B: OTC柜台交易市场退出
C: 股权转让或并购
D: 清算


(多选题)12: 在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有（ ）。
A: 合适选择期货合约的标的资产
B: 合适选择交割月份
C: 充分利用基差套利
D: 基差风险是无法控制的


(多选题)13: 证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成，即（ ）。
A: 风险分解
B: 风险评估
C: 风险控制
D: 风险管理


(多选题)14: 风险投资机构的组织形式主要包括（ ）。
A: 公司制
B: 有限合伙制
C: 代理人制
D: 投资基金制


(多选题)15: 以下属于操纵市场行为的是（ ）。
A: 虚买虚卖，以影响证券市场行情为目的，人为的制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为
B: 连续交易以抬高或压低证券市场价格
C: 合谋交易，与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方依知悉的对方委托内容，在相似时间，以相似价格、数量委托，并达成交易
D: 证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖，或者在客户的账户上翻炒证券


(判断题)16: 行为人散布谣言或不实资料，故意使公众投资者对证券价格走势产生错误判断，自己趁机获取利益或避免损失，属于操纵市场的违法行为。（ ）
A: 对
B: 错


(判断题)17: 所有资产均可以进行证券化。（ ）
A: 对
B: 错


(判断题)18: 资产证券化是一种低成本、低风险的融资方式。（ ）
A: 对
B: 错


(判断题)19: 市场竞争的完全性要求建立信息披露制度。（ ）
A: 对
B: 错


(判断题)20: 投资银行风险管理的目标是消除风险。（ ）
A: 对
B: 错

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