(单选题)1: 以下选项中不属于增资发行程序的是：
A: 董事会形成决议；
B: 项现有股东发出通知或公告；
C: 与二级市场中的证券经纪商达成协议；
D: 处理失股权。
(单选题)2: 按照股东享有的权益不同，可以将股票分为 ( )
A: 记名股票和不记名股票
B: 有面额股票和无面额股票
C: 普通股票和特殊股票
D: 成长性股票和防守性股票。
(单选题)3: 现代商业票据是：
A: 双名票据；
B: 面额随意性较大；
C: 主要是出于融资的目的发行的与商品交易脱离关系金融工具；
D: 通常采用面额发行。
(单选题)4: 下列选项中正确的是( )
A: 在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水
B: 在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水
C: 间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水
D: 间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水
(单选题)5: 在以下关于交易所经纪人必须遵守的原则的表述中，错误的是：
A: 成交决定原则是指最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量；
B: 价格优先原则是指在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交；
C: 委托优先原则即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报；
D: 时间优先原则是指在交易的时间顺序上，先申报者成交
(单选题)6: 在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：
A: 发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；
B: 存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；
C: 金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；
D: 金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。
(单选题)7: 下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）
A: 公开
B: 公正
C: 公平
D: 公允
(单选题)8: 在以下选项中，通常与决定期权费大小无关的因素是()
A: 期权合约的有效期
B: 期权合约协定价格的高低
C: 证券市场行情
D: 交易双方的信用
(单选题)9: 香港的汇率制度是( )
A: 清洁浮动
B: 蠕动汇率制
C: 货币局制度
D: 金本位制
(单选题)10: 在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（ ）
A: 主承销商
B: 附承销商
C: 次承销商
D: 分承销商
(单选题)11: 下列因素中，哪一个不是外汇经纪人佣金下降的原因：
A: 外汇经纪人之间的竞争；
B: 外汇市场交易规模的扩大;
C: 远程通讯、网络技术、电脑报价系统的广泛应用；
D: 银行间直接进行交易的可能性增大。
(单选题)12: 香港的汇率制度是( )
A: 清洁浮动
B: 蠕动汇率制
C: 联系汇率制
D: 金本位制
(单选题)13: 按照股东权益的差异，我国股票分为优先股和（ ）
A: 普通股
B: 不记名股票
C: 记名股票
D: 有面额股票
(单选题)14: 布雷顿森林体系下的国际货币制度是（ ）
A: 金本位制
B: 金块本位制
C: 金汇兑本位制
D: 纸币本位制
(单选题)15: 能够进入期货交易所进行交易主体必须是( )
A: 期货交易所的会员
B: 期货交易所的普通会员
C: 期货交易所的特别会员
D: 期货交易所专门事务委员会的成员
(单选题)16: 短期利率是指借贷期在多长时期的信贷利率（ ）
A: 1个月
B: 半年
C: 1年
D: 2年
(单选题)17: 伦敦资本市场不包括()
A: 伦敦证券发行市场
B: 伦敦证券交易所
C: 伦敦黄金市场
D: 国际债券市场
(单选题)18: 金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：
A: 金融工具的偿还期；
B: 金融工具的盈利率；
C: 金融工具发行者的资信水平；
D: 金融市场利率。
(单选题)19: 以下选项中不属于企业债券的特点的选项是()
A: 收益率较高，实际收益率相对高于国家债券或金融债券
B: 风险较国家债券或金融债券小
C: 期限较长
D: 利息收入要纳税
(单选题)20: 直接融资与间接融资的主要区别是：
A: 融资过程中资金的需求者和供给者之间是否直接形成直接的债权债务关系；
B: 资金的规模大小；
C: 使用的金融工具；
D: 资金使用期限的长短。
(单选题)21: 在美国，国库券的发行市场和流通市场：
A: 有着严格的界限；
B: 在时间顺序上的界限不再清晰；
C: 参与主体都一样；
D: 都不禁止美国联邦储备委员会参加。
(单选题)22: 剔除了物价因素的影响,体现货币购买力条件不变的利率是( )
A: 名义利率
B: 实际利率
C: 固定利率
D: 浮动利率
(单选题)23: 以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是：
A: 债券与股票表明的关系不同；
B: 债券与股票投资者的权利和义务不同；
C: 债券与股票收益的决定相同；
D: 债券与股票的发行者不同。
(单选题)24: 在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：
A: 样本股票价格与上市样本股票数之商的和；
B: 样本股票价格与上市样本股票数；
C: 样本股票价格；
D: 样本股票价格与上市样本股票数之积的和。
(单选题)25: 人民币特种股，又叫做（ ）
A: A股
B: B股
C: H股
D: N股
(多选题)26: 资本市场上的交易工具主要有()
A: 货币头寸
B: 票据
C: 债券
D: 股票
E: 外汇
(多选题)27: 国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（）
A: 风险性最低
B: 流动性最高的
C: 收益率最高
D: 安全性最高
(多选题)28: 按照对于汇率的管制程度不同,汇率分为( )
A: 官方汇率
B: 市场汇率
C: 名义汇率
D: 实际汇率
(多选题)29: 成长型与收入型基金的差异主要表现在()
A: 投资方向不同
B: 投资目标不同
C: 资金分布不同
D: 派息情况不同
E: 投资工具不同
(多选题)30: 根据投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A: 股票基金
B: 国债基金
C: 货币市场基金
D: 平衡基金
E: 黄金基金
(多选题)31: 纽约金融市场包括( )
A: 联邦基金市场
B: 纽约证券交易所
C: 纽约外汇市场
D: 国际货币基金组织E世界银行
(多选题)32: 金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）
A: 票据市场
B: 证券市场
C: 货币市场
D: 资本市场
(多选题)33: 下面属于直接融资工具的是（）
A: 银行贷款
B: 直接借贷凭证
C: 股票
D: 债券
(多选题)34: 金融市场的管理手段有( )
A: 经济手段
B: 法律手段
C: 行政手段
D: 计划手段
(多选题)35: 纽约金融市场包括（ ）
A: 联邦基金市场
B: 纽约证券交易所
C: 纽约外汇市场
D: 国际货币基金组织
E: 世界银行
(多选题)36: 按照金融工具期限不同金融市场可划分为（ ）
A: 货币市场
B: 外汇市场
C: 资本市场
D: 现金市场
E: 股票市场
(多选题)37: 外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）
A: 交易场所和交易时间不一样
B: 交易认资格限制不一样
C: 交易的主体不一样
D: 交易合约的标准化程度和流通性不一样
(多选题)38: 外汇期货市场主要有以下作用（）
A: 提供了保值的工具
B: 消除了信用风险
C: 提供了有效率的中心市场
D: 降低了外汇市场的波动
(多选题)39: 股票市场基本投资特点（ ）
A: 随意性
B: 临时性
C: 专业性强
D: 资本数量要求大
E: 预期收益率高，风险大
(多选题)40: 金融市场投资三原则是( )
A: 安全性
B: 流动性
C: 收益性
D: 期货
(多选题)41: 短期政府债券一般具有的特征有()。
A: 流通性强
B: 面额较小
C: 违约风险小
D: 利息免税
(多选题)42: 若按参与公司盈利分配的方式划分，优先股可分为（）
A: 有累积优先股票
B: 有参与优先股票
C: 非参与优先股票
D: 非累积优先股票
(多选题)43: 短期政府债券一般具有的特征有( )。
A: 流通性强
B: 面额较小
C: 违约风险小
D: 利息免税
(多选题)44: 在外汇直接标价法下采用公式（）
A: 远期汇率=即期汇率十升水
B: 远期汇率=即期汇率－贴水
C: 远期汇率=即期汇率－升水
D: 远期汇率=即期汇率十贴水
(多选题)45: 金融市场投资的基本原则主要有（）
A: 安全性原则
B: 风险性原则
C: 流动性原则
D: 收益性原则
(判断题)46: 公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议
A: 错误
B: 正确
(判断题)47: 资本市场是短期资金市场,是指融资期限在一年以下的金融市场,这些信用工具具有期限短、流动性强和风险小的特点。( )
A: 对
B: 错
(判断题)48: 与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是,美国以发展黄金现货交易为主。
A: 对
B: 错
(判断题)49: K(开)金是指银、铜按一定的比例,按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。
A: 对
B: 错
(判断题)50: 伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。()
A: 对
B: 错
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