(单选题)30: 依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?() A: 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票 B: 为上市公司出具审计报告、资产评估报...

(单选题)24: 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A: 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 B: 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C: 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 D: 国有企业和国有资产...

(单选题)13: 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?() A: 该债券的期限为2年 B: 该债券的累计发行额为人民币8000万元 C: 筹集的资金投向符合国家产业政策...

(单选题)27: 某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。 A: 12元 B: 10元 C: 108元 D: 20元 ...

(单选题)26: 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？ A: 经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施 B: 经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施 C: 可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院...

(单选题)20: 发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?() A: 发行人应当承担赔偿责任 B: 上市公司应当承担赔偿责任 C: 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理...

(单选题)8: 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A: 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B: 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C: 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D: 公司...

(多选题)46: 某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（ ）。 A: 提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B: 提供报价对象为25家，其中有效报...

(多选题)40: 我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。 A: 投资类证券公司 B: 综合类证券公司 C: 证券业务公司 D: 经纪类证券公司 ...

(多选题)34: 信息披露的规则（ ）。 A: 民事责任规则 B: 接受证监会监督 C: 公告前保密义务 D: 重大事件报告 ...