(多选题)43: 下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（ ） A: 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价 B: 认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限 C: 认股权证的存续...

(多选题)42: 下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。 A: 上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准 B: 自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 C: 上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行...

(多选题)36: 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（ ）。 A: 会员费 B: 席位费 C: 交易费用 D: 交易结算资金 ...

(单选题)19: 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？ A: 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B: 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C: 对擅自公开或者变相公...

(单选题)13: 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（ ） A: 证券代销 B: 证券包销 C: 证券经销 ...

(多选题)50: 照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。 A: 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B: 为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C: 公司成立刚满2年时，发起人...

(多选题)44: 上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（ ）。 A: 甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份 B: 乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事...

(多选题)38: 持续公开的信息主要包括： A: 上市公告书 B: 定期报告书 C: 临时报告书 D: 上市公司收购公告 ...

(多选题)32: 下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（ ）。 A: 提供担保的，应当为全额担保 B: 证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 C: 上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人 D: 最近一期末经审计的净资...

(单选题)26: 根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。 A: 全体股东指定的代表 B: 董事会 C: 发起人 D: 董事长 ...