(判断题)19: 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 A: 错误 B: 正确 ...

(多选题)13: 在关于波浪理论的描述中，下列正确的有（ ）。 A: 一个完整的周期通常由8个子浪形成 B: 4浪的浪底一定比1浪的浪尖高 C: 5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点 D: 波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪 E: 完...

(单选题)7: 招股说明书的有效期为（ ）。 A: 一个月 B: 三个月 C: 六个月 D: 一年 ...

(单选题)1: 证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A: 优先股票 B: 基金证券 C: 有价证券 D: 可转换债券 ...

(多选题)15: 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）。 A: 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B: 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C: 证券公...

(单选题)9: 下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。 A: 以代理人的身份从事证券交易 B: 收入来源为收取的佣金 C: 不承担交易中的价格风险 D: 收入来源为买卖价差 ...

(单选题)3: 从辅导之日起，辅导机构每（ ）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。 A: 2个月 B: 一个季度 C: 4个月 D: 半年 ...

(判断题)17: 资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。 A: 错误 B: 正确 ...

(多选题)11: 债券利息支付方式一般为（ ）。 A: 以单利计付利息一次性付息 B: 以复利计付利息一次性付息 C: 以贴现方式计付利息一次性付息 D: 以连续利息计付利息一次性付息 E: 分次付息 ...

(单选题)5: 我国公募发行的股票采用的是（ ）方式。 A: 预缴款 B: 先申购后缴款 C: 先部分缴款后申购 D: 部分预缴 ...