(判断题)42: 国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。() A: 对 B: 错 ...

(多选题)36: 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。 A: 代理委托人从事证券投资 B: 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C: 与委托人约定分享证券投资收益 D: 与委托人约定分担证券投资损失 ...

(多选题)30: 依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?() A: 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 B: 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C: 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 D: 国有企业和国有资产...

(单选题)18: 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?() A: 上市报告书 B: 申请股票上市的股东大会决议 C: 未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D: 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 ...

(判断题)50: 10、收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。() A: 对 B: 错 ...

(判断题)44: 4、上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。() A: 对 B: 错 ...

(多选题)38: 8、影响债券利率的因素主要有()。 A: 银行利率水平 B: 筹资者资信 C: 债券票面金额 D: 债券偿还期限 ...

(多选题)32: 2、广义的有价证券包括很多种,其中有()。 A: 商品证券 B: 凭证证券 C: 货币证券 D: 资本证券 ...

(单选题)26: 26、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。 A: 市场供求 B: 基金资产总值 C: 基金单位资产净值 D: 基金收益 ...

(单选题)20: 20、股票体现的是()。 A: 所有权关系 B: 债券债务关系 C: 信托关系 D: 契约关系 ...