(单选题)18: 证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?() A: 集中竞价交易方式 B: 公开的交易方式 C: 做市商交易方式 D: 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 ...

(单选题)6: 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A: 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B: 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C: 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D: 丁基金管理公...

(多选题)38: 下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（ ） A: 基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止 B: 基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 C: 基金合同期限届满的，...

(多选题)32: 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。 A: 会员费 B: 席位费 C: 交易费用 D: 交易结算资金 ...

(单选题)2: 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A: 证券业协会 B: 国务院证券监督管理机构 C: 证券交易所会员大会 D: 证券交易所理事会 ...

(多选题)45: 上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。 A: 该上市公司的保荐人 B: 该上市公司的董事 C: 该上市公司的承销的证券公司 D: 该上市公司的前5大股东 ...

(多选题)39: 下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ） A: 普通公司债券 B: 可转换公司债券 C: 金融债券 D: 政府债券 ...

(多选题)33: 下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。 A: 为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B: 担保的范围仅仅包括本金 C: 担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D: 担保的财产可以被设定担保 ...

(单选题)27: 一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。 A: 一个 B: 两个 C: 三个 D: 四个 ...

(单选题)21: 根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A: 股东必须先向证券交易所报告 B: 股东必须先提起仲裁 C: 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D: 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接...