(单选题)15: 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A: 五十 B: 六十 C: 七十 D: 八十 ...

(单选题)9: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B: 应及时公告 C: 应报国务院证券监督管理机构备案 D: 应报国务院证券监督管理机构批准 ...

(多选题)32: 金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ ）。 A: 金融商品的同质性 B: 金融商品的耐久性 C: 金融商品价格的易变性 D: 金融商品的复杂性 ...

(单选题)3: 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A: 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B: 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以...

(判断题)47: 基金的资产价值越高,其基金单位的价格也就越高;反之,基金的资产价值越低,其基金单位的价格也就越低。() A: 对 B: 错 ...

(判断题)41: 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（） A: 错误 B: 正确 ...

(单选题)29: 下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。 A: 基金多采用这种发行方式 B: 审查条件相对宽松，投资者也较少 C: 向不特定的社会公众投资者公开发行 D: 审查较严格并采取公示制度 ...

(单选题)22: 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。 A: 初创阶段的行业进行投资 B: 成长阶段的行业进行投资 C: 成熟阶段的行业进行投资 D: 衰退阶段的行业进行投资 ...

(单选题)23: 20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。 A: 投资交易快速化 B: 金融证券化 C: 投资者固定化 D: 证券市场自由化 ...

(单选题)17: 传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。 A: 资本市场是存在摩擦的 B: 所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济 C: 存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷 D: 所有投资者都具有风险厌恶的特征...