(多选题)50: 下列属于内幕信息的知情人员有（　） A: 马某，持有发行人已发行公司债券的 10% B: 赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录 C: 张某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的 5% D: 王某，现任甲公司经理，甲公司...

(多选题)38: 根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是()。 A: 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 B: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量...

(单选题)8: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（ ）年 A: 五年 B: 十年 C: 二十年 D: 二十五年 ...

(单选题)7: 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ A: 有符合法律、行政法规规定的公司章程； B: 注册资本不低于人民币二亿元 C: 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； D: 有完善的风险管理与内部控制制度 ...

(单选题)2: 某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？ A: 该债券的期限为2年 B: 该债券的累计发行额为人民币8000万元 C: 筹集的资金投向符合国家产业政...

(多选题)34: 某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。 A: 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B: 公司最近3年连续亏损 C: 公司董事长被罢免 D: 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 ...

(多选题)33: 下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。 A: 证券业协会 B: 证监会 C: 金融机构 D: 证券交易所 ...

(单选题)21: 世界上第一家股票交易所在( )成立。 A: 纽约 B: 阿姆斯特丹 C: 伦敦 D: 巴黎 ...

(多选题)47: 根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有 ( ) A: 股票获准在证券交易...

(多选题)41: 上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为： A: 要约收购 B: 敌意收购 C: 协议收购 D: 自愿收购 ...