6. 已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格,应在资格证书失效前的( )内,向证监会提出申请换发资格证书。 A. 半个月 B. 1个月 C. 2个月 D. 3个月 ...
5. 清算与交割、交收的联系表现在( )。 A. 先清算后交割、交收 B. 清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算 D. 交割、交收则是对应收应付净额的收付 E. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交...
2. 证券自营业务风险防范的原则是( )。 A. 重点防范原则 B. 综合防范原则 C. 二者都是 D. 二者都不是 ...
3. 证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立结算风险基金。( ) A. 错误 B. 正确 ...
7. 狭义的有价证券是指() A. 资本证券 B. 财务证券 C. 货币证券 D. 股票 ...
4. 证券投资分析的三个基本要素是( )。 A. 理论、信息和方法 B. 价、量、势 C. 信息、步骤、方法 D. 策略、信息、理论 ...
2. 备兑凭证只能以一种证券为标的物。 A. 错误 B. 正确 ...
10. 关于证券自营业务,说法正确的是( )。 A. 买卖对象为上市证券 B. 主要收入为佣金收入 C. 只有综合类证券公司有自营资格 D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 ...
7. 证券营业部是证券公司全资附属的( )。 A. 法人机构 B. 子公司 C. 法人机构 D. 视设立的手续而定 ...
4. 可转换证券的要素有( )。 A. 转换利率 B. 转换比例 C. 转化价格 D. 转换期限 ...