(单选题)3: 证券流通市场又称()。 A: 证券一级市场 B: 证券二级市场 C: 证券三级市场 D: 证券四级市场 ...
(多选题)16: 证券发行的公正原则是指( )。 A: 反欺诈; B: 反操纵; C: 信息披露; D: 反内幕交易; E: 反投机交易。 ...
(多选题)12: 证券承销的范围包括( )。 A: 政府债券; B: 外国公司发行的证券; C: 国际金融机构发行的证券; D: 国内公司发行的债券; E: 国内公司发行的股票。 ...
(多选题)16: 证券发行管理制度大致分为( )。 A: 卖空制; B: 信用制; C: 登记制; D: 核准制; E: 买空制。 ...
(多选题)11: 根据发行的证券种类划分,证券发行分为( )。 A: 股票发行; B: 公募; C: 私募; D: 债券发行; E: 基金单位发行。 ...
(单选题)8: 先作为代理,投资银行尽力销售,未售出的证券由投资银行承担购买,负有限责任的承销方式被称为( )。 A: 代销; B: 承销; C: 余额包销; D: 全额包销。 ...
(单选题)6: 证券发行的登记制遵循( )原则。 A: 公开管理; B: 实质管理; C: 市场自由; D: 实质条件。 ...
(单选题)3: 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是( )业务。 A: 承销; B: 经纪; C: 自营; D: 做市。 ...
(多选题)31: 证券发行包括以下哪两种行为( )。 A: 证券募集 B: 证券登记 C: 证券发售 D: 证券回购 ...
(单选题)16: 容易扩大证券监管部门的寻租空间,滋生腐败的证券发行审核制度是( )。 A: 注册制 B: 核准制 C: 审批制 D: 审批制和核准制并行 ...