(判断题)31: 公募发行是指发行公司通过证券经营机构向社会的特定投资者的发行。 A: 错误 B: 正确 ...
(单选题)4: 证券投资根据()分为原生证券和衍生证券。 A: 证券发行主体的不同 B: 证券收益的决定因素 C: 证券所体现的权益关系 D: 募集方式的不同 ...
(单选题)11: 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。 A: 二个月 B:...
(单选题)2: 证券的代销、包销期限最长不得超过()日。 A: 60 B: 30 C: 180 D: 90 ...
(单选题)5: 以证券的作用为标准,证券有证权证券和设权证券之分。票据法所称票据, A: 是证权证券 B: 是设权证券 C: 在票据背书转让前是设权证券,在转让后是证权证券 D: 有时是设权证券,有时是证权证券 ...
(判断题)20: 发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券经营机构承销,签订承销协议。 A: 错误 B: 正确 ...
(多选题)11: 证券投资基金的特点() A: 专家运作和管理 B: 间接式债券投资 C: 流动性强,买卖程度简单 D: 组合投资分散风险 ...
(单选题)6: 在证券经纪业务中,证券经营机构() A: 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入 B: 只通过赚取证券差价作为业务收入 C: 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入 D: 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入 ...
(单选题)2: 证券结算公司的中央存管功能有() A: 上市证券的发行登记 B: 证券托管与转托管 C: 证券交易的清算过户 D: 自行买卖证券 ...
(单选题)12: 当两种股票组成证券组合时,如果这两种股票完全负相关,则()。 A: 不能完全分散所有投资风险 B: 可以完全分散所有投资风险 C: 不能完全分散非系统性风险 D: 可以完全分散非系统性风险 ...