正确
2.(单选题)对证券市场监管的基本原则是（）。
A.依法监管原则
B.坚持公开、公平、公正的“三公”原则
C.严格执法原则
D.保护投资者合法权益原则
正确
3.(单选题)欧洲银行业联盟的建立标志着欧元区统一监管格局的形成，在欧盟内部以欧央行为监管机构，实行银行业的（）监管。
A.分业
B.单一
C.混业
D.多头
正确
4.(单选题)下列（）不属于“四结合”的金融监管方法。
A.全面监管与重点监管
B.国际监管与国内督查
C.外部监管与内部自律
D.定期检查与随机抽查
正确
5.(单选题)金融监管理论体系中不包括（）。
A.基础理论
B.自然理论
C.相关理论
D.应用理论
正确
6.(单选题)防止内幕交易和防止操纵市场是对（）监管的主要内容。
A.租赁、信托业
B.银行夜
C.保险业
D.证券业
正确
7.(text)多选题（每题8分，共5道）
正确
8.(多选题)宏观审慎监管和微观审慎监管虽有区别，但有的监管工具相同。这些相同的监管工具是（）。
A.资本监管
B.审慎信贷标准
C.流动性风险指标
D.贷款损失监管
E.其他风险管理要求
正确
9.(多选题)实行双层多头金融监管体制的国家是（）。
A.英国
B.美国
C.德国
D.加拿大
E.巴西
正确
10.(多选题)按监管机构的监管范围可把金融监管体制分为（）。
A.单一监管体制
B.多元监管体制
C.集中监管体制
D.分业监管体制
E.混合监管体制
正确
11.(多选题)金融监管的构成体系包括（）。
A.金融监管的指标体系
B.金融监管的理论体系
C.金融监管的法律体系
D.金融监管的组织体系
E.金融监管的内容体系
正确
12.(多选题)金融监管的一般目标是（）。
A.确保金融稳定安全，防范金融风险
B.保护金融消费者权益
C.提高金融体系效率
D.规范金融机构行为，促进公平竞争
E.提高各类金融机构的盈利水平
正确
13.(text)判断题（每题6分，共5道）
正确
14.(对错题)金融监管不是单纯检查监督、处罚或纯技术的调查、评价，而是监管当局在法定权限下的具体执法行为和管理行为。
A.对
B.错
正确
15.(对错题)各国监管机构对金融机构的监管，主要是对金融机构日常运营的监管。
A.对
B.错
正确
16.(对错题)内部知情人利用地位、职务或业务等便利，利用未公开信息进行有价证券交易或泄露该信息的行为，是典型的证券欺诈。
A.对
B.错
正确
17.(对错题)抓住关键问题或重要环节进行特别监管，称为全面监管。
A.对
B.错
正确
18.(对错题)资本充足性监管是市场准入监管的主要内容。
A.对
B.错
正确答案：B.错
