A.国库券
B.国家公债
C.金融债券
D.公司债券
正确
答案解释 1年期以上的中长期国债通常被称为国家公债，是资本市场的重要工具。
2.(单选题)交易双方利用各自筹资机会的相对优势，以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法难以得到的币种或较低的利息，实现筹资成本降低的一种交易活动。这种金融衍生工具指的是（）
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融期权
D.金融互换
正确
答案解释 参见第五章第二节。
3.(单选题)N股是我国境内股份公司发行的，在（）上市交易的股票。
A.香港
B.纽约
C.新加坡
D.中国境内
正确
答案解释 H股、N股和S股分别是我国境内股份公司发行的，在香港、纽约和新加坡上市交易的股票。
4.(单选题)下列金融工具具有专家理财特点的是（）。
A.基金
B.回购协议
C.政府债券
D.股票
正确
答案解释 基金具有专家理财的特点。基金公司拥有一个强大的专业团队，运用自己的专业知识对投资做出合理的规划。
5.(单选题)期限在1年以内的金融工具属于（）
A.货币市场工具
B.资本市场工具
C.活期存款
D.公司债券
正确
答案解释 期限在1年以内的金融工具属于货币市场工具。
6.(单选题)（）是指赋予其购买方在规定期限内按买卖双方约定的价格（简称协议价格或执行价格）购买或出售一定数量某种金融资产的权利的合约。
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融期权
D.金融互换
正确
答案解释 金融期权,是指赋予其购买方在规定期限内按买卖双方约定的价格（简称协议价格或执行价格）购买或出售一定数量某种金融资产的权利的合约。
7.(单选题)由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值，以外币认购，在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票称为（）。
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
正确
答案解释 参见第五章第一节。
8.(单选题)交易双方约定在未来某一个确定的时间，按照某一确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。这种金融衍生工具指的是（）
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融期权
D.金融互换
正确
答案解释 参见第五章第二节。
9.(单选题)由我国境内股份公司发行，供境内机构和个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票称为（）。
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
正确
答案解释 参见第五章第一节。
10.(单选题)发行市场的主要功能是（）。
A.资金筹集
B.实现金融资产的流动
C.结售汇
D.风险管理
正确
答案解释 参见第五章第二节。
11.(单选题)大额可转让定期存单是由()发行的具有固定面额、固定期限，可以流通转让的大额存款凭证。
A.中央银行
B.商业银行
C.非银行金融机构
D.企业
正确
答案解释 大额可转让定期存单（Negotiable Certificates of Deposits，CDs），是由商业银行发行的具有固定面额、固定期限，可以流通转让的大额存款凭证。
12.(单选题)哪种证券发行方式是由承销商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式。（）
A.公募发行
B.私募发行
C.场内交易
D.场外交易
正确
答案解释 解析：参见第六章第二节。
13.(单选题)证券持有人在卖出（或质押）一定数量证券的同时，与证券买入方签订协议，双方约定在将来某一日期由证券的出售方按约定的价格再将其出售的证券如数赎回。这样一种资金交易行为称为（）
A.同业拆借
B.回购协议
C.票据回购
D.大额可转让定期存单
正确
答案解释 参见第六章第一节回购协议市场。
14.(单选题)（）是采用复利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率，是衡量债券收益率最重要的指标。
A.名义收益率
B.现时收益率
C.持有期收益率
D.到期收益率
正确
答案解释 解析：到期收益率是采用复利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率，是衡量债券收益率最重要的指标。
15.(单选题)下列哪种收益率是债券的票面年收益与当期市场价格的比率。（）
A.名义收益率
B.现时收益率
C.持有期收益率
D.到期收益率
正确
答案解释 解析：现时收益率是债券的票面年收益与当期市场价格的比率。
16.(单选题)嘉实沪深300、融通深证100等基金属于（）
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.指数基金
正确
答案解释 解析：目前，国内的指数型基金主要有嘉实沪深300指数基金、融通深证100指数基金等。
17.(单选题)在证券交易所以外进行债券交易的市场，称为（）市场。
A.公募发行
B.私募发行
C.场内交易
D.场外交易
正确
答案解释 解析：场外交易市场是在证券交易所以外进行债券交易的市场。
18.(单选题)每一基金单位（份额）所代表的基金资产净值称为（）
A.基金单位净值
B.基金资产净值
C.基金总份额
D.基金负债净值
正确
答案解释 解析：基金单位净值又称基金份额净值，是指每一基金单位（份额）所代表的基金资产净值。
19.(单选题)世界上最著名的场外交易市场是（）
A.主板
B.二板
C.三板
D.美国的纳斯达克股票市场
正确
答案解释 解析：美国的纳斯达克股票市场是世界上最著名的场外交易市场。
20.(单选题)（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司债券、政府债券等稳定收益证券，适合较保守的投资者。
A.契约型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
正确
答案解释 解析：参见第六章第二节证券投资基金。
21.(多选题)金融债券的发行主体是（）
A.银行
B.非银行金融机构
C.政府
D.一般企业
正确
答案解释 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
22.(多选题)证券市场是（）等有价证券发行和流通转让的市场
A.股票
B.债券
C.基金
D.票据
正确
答案解释 证券市场是股票、债券、基金等有价证券发行和流通转让的市场。
23.(多选题)资本市场工具主要包括（）
A.商业票据
B.股票
C.公司债券
D.中长期公债
正确
答案解释 期限在1年以上的金融工具属于资本市场工具，包括股票、公司债券、中长期公债等。
24.(多选题)按金融交易的地域来划分，金融市场可分为（）
A.国内金融市场
B.国际金融市场
C.有形市场
D.无形市场
正确
答案解释 按金融交易的地域来划分，金融市场可分为国内金融市场和国际金融市场。
25.(多选题)货币市场工具主要包括（）
A.商业票据
B.国库券
C.大额可转让定期存单
D.回购协议
正确
答案解释 货币市场工具，包括商业票据、国库券、大额可转让定期存单、回购协议等。
26.(多选题)大额可转让定期存单的期限主要是（）
A.14天
B.1个月
C.4个月
D.2年
正确
答案解释
27.(多选题)主板市场股票发行又可分为（），其发行条件各不相同。
A.首次公募
B.增资发行
C.配股发行
D.私募发行
正确
答案解释 解析：主板市场股票发行又可分为首次公募、增资发行和配股发行，其发行条件也各不相同。
28.(多选题)货币市场的特点是（）
A.交易期限短
B.流动性强
C.安全性高
D.交易额大
正确
答案解释
29.(多选题)目前，我国债券市场形成了包括()三个基本子市场在内的市场体系。
A.银行间市场
B.交易所市场
C.商业银行柜台市场
D.投资市场
正确
答案解释 解析：目前，我国债券市场形成了包括银行间市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场在内的市场体系。
30.(多选题)按照投资运作和变现方式的不同,证券投资基金可以分为（）
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
正确
答案解释 解析：按照投资运作和变现方式的不同,证券投资基金可以分为开放式基金和封闭式基金。
31.(对错题)中央银行通常是一国金融市场上主要的资金需求者，其通过发行公债和国库券为建设基础设施、弥补财政预算赤字等筹集资金。（）
A.正确
B.错误
正确错误
答案解释 政府部门通常是一国金融市场上主要的资金需求者，其通过发行公债和国库券为建设基础设施、弥补财政预算赤字等筹集资金。
32.(对错题)期货合约是标准化合约，这是期货合约与远期合约最主要的区别。（）
A.正确
B.错误
正确
答案解释 参见第五章第二节。
33.(对错题)作为短期债券，国库券通常采取贴现发行方式，即政府以低于国库券面值的价格向投资者发售国库券。
A.正确
B.错误
正确
答案解释 解析：参见第六章第一节。
34.(对错题)公司债券的风险相对较大，其利率水平也高于政府债券和金融债券。（）
A.正确
B.错误
正确
答案解释 参见第五章第一节。
35.(对错题)如果买方不行使期权的权利，其付出的期权费是可以退还的。()
A.正确
B.错误
正确
答案解释 期权费一经支付，无论买方是否行使权利，其所付出的期权费均不退还。
36.(对错题)金融债券的发行主体是政府。（）
A.正确
B.错误
正确
答案解释 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
37.(对错题)国库券的高安全性、高流动性和税收优惠（各国通常规定来自国库券的收入免缴所得税）特点使各类金融机构都将其作为投资组合中的一项重要的无风险资产。
A.正确
B.错误
正确
答案解释 解析：参见第六章第一节。
38.(对错题)债券投资的风险是指债券投资者不能获得预期收益的可能性。（）
A.正确
B.错误
正确
答案解释 解析：参见第六章第二节。
39.(对错题)开放式基金的基金份额总数固定，且规定封闭期限，在封闭期限内投资者不得向基金管理公司提出赎回，只能寻求在二级市场上挂牌转让。（）
A.正确
B.错误
正确
答案解释 解析：封闭式基金的基金份额总数固定，且规定封闭期限，在封闭期限内投资者不得向基金管理公司提出赎回，只能寻求在二级市场上挂牌转让。
40.(对错题)场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所，是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易，并且主要是依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交的。（）
A.正确
B.错误
正确答案：A.正确
答案解释 解析：参见第六章第二节。
